法律知识分享 劳动纠纷 李旭利“老鼠仓案”二审维持原判(李旭利老鼠仓案例)

李旭利“老鼠仓案”二审维持原判(李旭利老鼠仓案例)

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李旭利老鼠仓案二审维持原判。

10月29日上午,备受社会各界关注的李旭利老鼠仓案终于在上海市高级人民法院宣判。法院裁定驳回上诉,维持原判。根据原判,李旭利因利用未公开信息交易罪被判处有期徒刑4年,并处罚金1800万元,追缴违法所得1071万余元。

宣判后,上海高院召开新闻发布会。上海市高级法院副院长邹碧华介绍了李旭利案的基本案情和审理过程,并回答了现场媒体的提问。

据公诉机关指控,2009年4月7日,李旭利在蓝筹基金、交银施罗德成长股票证券投资基金股票交易信息公开前,指使五矿证券深圳华福路证券营业部(现五矿证券深圳金田路证券营业部)总经理李志军在岳彭剑、童国强控制下开立证券账户。之前或同期从蓝筹基金、成长基金买入相同的工商银行、建设银行股票,累计成交5226万元,同年6月将上述股票全部卖出,累计炒股获利899万元,股票分红172万元,短短两个月共获利1000多万元。

2012年11月,一审法院宣判,李旭利犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑四年,并处罚金1800万元,追缴违法所得1071万余元。李旭利不服判决,在二审中出人意料地翻供,称不认识帮助其购买涉案资金的五矿金田营业部总经理李志军。

在今天的二审裁定中,法院认为,现有证据和事实足以认定李旭利指使李志军买入涉案股票:一是李旭利因职务之便,事先知晓交银施罗德公司买入工行、建行股票资金的未公开信息;第二,涉案证券账户资金来自李旭利夫妇及其亲属,李旭利是账户实际控制人之一;第三,满仓在证券账户在李旭利的交银施罗德公司的基金买入工行和建行股票期间,买入了相同的股票;第四,没有证据支持李志军擅自决定为李旭利购买涉案股票的可能性;第五,在一审判决前,李旭利稳定地供认了他命令李志军购买工行和建行的股票。

同时,法院还详细讨论了涉案证券账户内的股票交易是否属于先买后卖,相关行为是否符合利用未公开信息交易罪的构成要件,交银施罗德公司的资金是否能够抬高工行、建行的股价,以此来认定李旭利指令李志军买入上述股票是否合理,以及李旭利是否违规从事相关证券交易。法院最终裁定驳回李旭利的上诉,维持原判。

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作者: 婚姻家庭

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